El cumplimiento normativo de las empresas debe ser una parte esencial de sus operaciones, independientemente del sector en el que actúen.
Compliance es un concepto que ha dejado de ser una tendencia para convertirse en un verdadero recurso para las organizaciones. La definición de Compliance es «la acción de cumplir con una orden» o «el estado de cumplir con reglas o normas».
Dentro del mundo empresarial, Compliance es el proceso de garantizar que una empresa y sus empleados cumplan todas las leyes, reglamentos, normas y prácticas éticas que se aplican a su organización y sector.
El cumplimiento de la normativa ayuda a las empresas a prevenir y detectar violaciones de las normas, protegiéndose de multas y demandas.
Veamos con un poco más de detalle la importancia del Compliance en el ámbito empresarial.
Funciones y objetivos del Compliance
El objetivo principal de un servicio de Compliance es garantizar que se conozcan y se tomen las medidas necesarias para cumplir las leyes y reglamentos pertinentes, tanto internos como externos, vinculados a una empresa y su sector. Debido al creciente número de reglamentos, normativas y a la necesidad de una mayor transparencia operativa, el Compliance ha adquirido un papel destacado dentro de las empresas. Integrar Compliance en la gestión de una empresa aporta un control real de la misma, además garantiza el cumplimiento efectivo de todos los procesos de una organización. El conocimiento y cumplimiento de las normas abarca un buen ámbito de actuación basado en las siguientes funciones:Asesoramiento
Los diferentes procesos de Compliance deben asesorar a la empresa sobre las leyes, reglas y normas de cumplimiento. Además debe de mantener informados a las partes interesadas sobre todo los cambios y desarrollos que se producen en esta área.Orientación y educación
Otra importante función del Compliance es ayudar y promover la orientación y educación de los profesionales sobre el cumplimiento de la normativa. La importancia de la formación interna en Compliance es clave para una mejor eficacia de la función Compliance.Identificación, medición y evaluación del riesgo
Identificar, documentar y evaluar, de forma proactiva, los riesgos de cumplimiento asociados a las actividades de una empresa, es otra de las tareas claves del Compliance.Supervisión y comprobación del cumplimiento
Función desarrollada mediante la realización de pruebas de cumplimiento para testar la realidad del cumplimiento en la empresa.Creación de Programas de Cumplimiento
Las responsabilidades de la función Compliance deben llevarse a cabo en el marco de un programa de cumplimiento que establezca sus actividades planificadas. En este sentido podemos identificar tres categorías para la definición del cumplimiento de las normas:- Potestativo. Aquellos procedimientos que no son obligatorios y que su no aplicación no conlleva acciones penales. Pero sí deben de considerarse para una mejor gestión de la empresa.
- Cuasi – Potestativo. Directrices o recomendaciones que deben tener la consideración de ser cumplidas. En caso contrario requieren de una justificación o argumentación.
- Acciones normativas y reglamentación de obligado cumplimiento. Conlleva multas y sanciones.
Ámbitos de Compliance
La función Compliance abarca un extenso escenario de actuación:- Legislación.
- Normativa.
- Reglamentos.
- Buen Gobierno.
- Ética y transparencia.
Penal
Contexto para prevenir todo tipo de delitos. Tanto a nivel interno como externo.Corporativo
Se encarga del cumplimento del código ético en las empresasRiesgos laborales
Seguimiento y comprobación de la importante normativa de Riesgos Laborales dentro del ámbito de una empresa.Medio ambiente
Toda aquella reglamentación vinculada al medio ambiente, una parte importante para lograr la sostenibilidad de una compañía.Salud Pública
Cumplimiento y formación en toda aquella reglamentación para asegurar la salud y bienestar de las personas (trabajadores, usuarios, etc…)Anticorrupción
Todas aquellas medidas para aprender, identificar y evitar actividades de corrupción.Delitos tecnológicos
Compliance es un recurso fundamental para la protección de empresas y usuarios frente delitos tecnológicos y el uso de las nuevas tecnologías.¿Por qué el Compliance ayuda a las empresas?
Un sistema de gestión Compliance ayuda a una empresa a gestionar todas sus obligaciones de cumplimiento adhiriéndose a un conjunto de reglas, políticas, normas, especificaciones o leyes. Algunas razones por las que Compliance es importante para una empresa son:- Reduce el riesgo de posibles multas, sanciones, huelgas laborales, demandas o cierres de empresas.
- El cumplimiento de los requisitos legales y las certificaciones opcionales infunde confianza entre los clientes y aumenta su ventaja competitiva.
- Se garantizan las mejores prácticas y acciones vinculadas a las empresas.
