Qué es Compliance y cómo puede ayudar a tu empresa

Dentro del mundo empresarial, Compliance es el proceso de garantizar que una empresa y sus empleados cumplan todas las leyes, reglamentos, normas y prácticas éticas que se aplican a su organización y sector.
El cumplimiento normativo de las empresas debe ser una parte esencial de sus operaciones, independientemente del sector en el que actúen. Compliance es un concepto que ha dejado de ser una tendencia para convertirse en un verdadero recurso para las organizaciones. La  definición de Compliance es «la acción de cumplir con una orden» o «el estado de cumplir con reglas o normas». Dentro del mundo empresarial, Compliance es el proceso de garantizar que una empresa y sus empleados cumplan todas las leyes, reglamentos, normas y prácticas éticas que se aplican a su organización y sector. El cumplimiento de la normativa ayuda a las empresas a prevenir y detectar violaciones de las normas, protegiéndose de multas y demandas. Veamos con un poco más de detalle la importancia del Compliance en el ámbito empresarial.

Funciones y objetivos del Compliance

El objetivo principal de un servicio de Compliance es garantizar que se conozcan y se tomen las medidas necesarias para cumplir las leyes y reglamentos pertinentes, tanto internos como externos, vinculados a una empresa y su sector. Debido al creciente número de reglamentos, normativas y a la necesidad de una mayor transparencia operativa, el Compliance ha adquirido un papel destacado dentro de las empresas. Integrar Compliance en la gestión de una empresa aporta un control real de la misma, además garantiza el cumplimiento efectivo de todos los procesos de una organización. El conocimiento y cumplimiento de las normas abarca un buen ámbito de actuación basado en las siguientes funciones:

Asesoramiento

Los diferentes procesos de Compliance deben asesorar a la empresa sobre las leyes, reglas y normas de cumplimiento. Además debe de mantener informados a las partes interesadas sobre todo los cambios y desarrollos que se producen en esta área.

Orientación y educación

Otra importante función del Compliance es ayudar y promover la orientación y educación de los profesionales sobre el cumplimiento de la normativa. La importancia de la formación interna en Compliance es clave para una mejor eficacia de la función Compliance.

Identificación, medición y evaluación del riesgo

Identificar, documentar y evaluar, de forma proactiva, los riesgos de cumplimiento asociados a las actividades de una empresa, es otra de las tareas claves del Compliance.

Supervisión y comprobación del cumplimiento

Función desarrollada mediante la realización de pruebas de cumplimiento para testar la realidad del cumplimiento en la empresa.

Creación de Programas de Cumplimiento

Las responsabilidades de la función Compliance deben llevarse a cabo en el marco de un programa de cumplimiento que establezca sus actividades planificadas. En este sentido podemos identificar tres categorías para la definición del cumplimiento de las normas:
  • Potestativo. Aquellos procedimientos que no son obligatorios y que su no aplicación no conlleva acciones penales. Pero sí deben de considerarse para una mejor gestión de la empresa.
  • Cuasi – Potestativo. Directrices o recomendaciones que deben tener la consideración de ser cumplidas. En caso contrario requieren de una justificación o argumentación.
  • Acciones normativas y reglamentación de obligado cumplimiento. Conlleva multas y sanciones.

Ámbitos de Compliance

La función Compliance abarca un extenso escenario de actuación:
  • Legislación.
  • Normativa.
  • Reglamentos.
  • Buen Gobierno.
  • Ética y transparencia.
Esto hace que se integre en una gran variedad de ámbitos, algunos de ellos son los siguientes:

Penal

Contexto para prevenir todo tipo de delitos. Tanto a nivel interno como externo.

Corporativo

Se encarga del cumplimento del código ético en las empresas

Riesgos laborales

Seguimiento y comprobación de la importante normativa de Riesgos Laborales dentro del ámbito de una empresa.

Medio ambiente

Toda aquella reglamentación vinculada al medio ambiente, una parte importante para lograr la sostenibilidad de una compañía.

Salud Pública

Cumplimiento y formación en toda aquella reglamentación para asegurar la salud y bienestar de las personas (trabajadores, usuarios, etc…)

Anticorrupción

Todas aquellas medidas para aprender, identificar y evitar actividades de corrupción.

Delitos tecnológicos

Compliance es un recurso fundamental para la protección de empresas y usuarios frente delitos tecnológicos y el uso de las nuevas tecnologías.

¿Por qué el Compliance ayuda a las empresas?

Un sistema de gestión Compliance ayuda a una empresa a gestionar todas sus obligaciones de cumplimiento adhiriéndose a un conjunto de reglas, políticas, normas, especificaciones o leyes. Algunas razones por las que Compliance es importante para una empresa son:
  • Reduce el riesgo de posibles multas, sanciones, huelgas laborales, demandas o cierres de empresas.
  • El cumplimiento de los requisitos legales y las certificaciones opcionales infunde confianza entre los clientes y aumenta su ventaja competitiva.
  • Se garantizan las mejores prácticas y acciones vinculadas a las empresas.
En definitiva, se trata de una función preventiva de asesoramiento, monitorización y ayuda en el cumplimiento de la normativa y acciones que debe desarrollar una empresa.

Cómo implementar el Compliance en las empresas

El mejor modo de implementarlo en las empresas es integrar una estrategia de Compliance, un plan de acción que sigue una empresa para garantizar el cumplimiento de las leyes y reglamentos. Un programa de Compliance corporativo debe integrarse con todos los esfuerzos de cumplimiento en toda la empresa, desde la gestión de las normativas externas y las políticas internas, hasta la formación integral de los empleados. Además debe incluir un proceso de creación, actualización, distribución y seguimiento de las políticas de cumplimiento. La comunicación y formación continua son las claves para mantener una filosofía y metodología de trabajo basada en el óptimo cumplimiento normativo de una empresa.

Formación en Compliance para empresas

En Toth somos especialistas en ayudar a las empresas con la formación interna en Compliance, adaptándonos a sus necesidades. Nuestro objetivo es generar una cultura preventiva mediante la sensibilización y formación a cada una de las personas de la organización. Para saber más sobre nuestro método de formación, tienes más información en Formación interna en Compliance para empresas. O puedes ponerte en contacto con nuestros especialistas.
Jimena Alguacil

Jimena Alguacil

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